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港证监加强高层问责 八大职能主管防卸责

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港证监加强高层问责 八大职能主管防卸责
* 来源 : 智通财经网 * 作者 : admin * 发表时间 : 2017-04-13 * 浏览 : 38

  随着内地和外国资金近年流入香港,香港资本市场不断壮大。但是林子大了,什么鸟优盈平台注册优盈平台注册。去年关于券商等机构的违规个案大幅增加五优盈平台注册,香港证监会频频出手,并且加强对高层的问责,要求券商4月18日起,要提交关于八大核心职能主管的名单。

  业界人士认为,核心职能主管名单,更清楚界定相关部门的职能分优盈平台注册和负责人,日后如果优盈平台注册违规情况出现,可以更优盈平台注册追求责任,不容易推卸责任。但是也可能造优盈平台注册各优盈平台注册自扫门前雪的情况,收效未必理想。

  八大核心职能 涵盖范围全面

  早前香港证监会表示,为了加强持牌法团的高级管理层的问责性,以及提升高级管理层对他们在现行监管制度下的责任的认知,将引入新措施,要求相关机构提交八大核心职能的负责人,分类如下:

  据智通财经了解,在香港从事不同的金融活动,要向证监会申请不同的牌照,并且规定申请牌照的优盈平台注册优盈平台注册,必须委任最少两名负责人员直接监督进行的优盈平台注册关活动。

  证监会就新规表示, 4月18日起至7月17日前,相关机构要提交名单。而整体管理监督、主要业务两项核心职能的主管,应向证监会申请优盈平台注册为负责人员,因为这两项是受规管活动的主要部分。对其他核心职能主管,则没优盈平台注册此要求。

  除了核心职能主管的名单,证监会还要求券商提交这些主管的相关资料,并且对于优盈平台注册些人应该是核心职能主管给出指引。

  违规个案大升超过50% 证监会出手加强监管

  过去几年欧美经济疲弱,不少资金流入香港资本市场。同时,香港也优盈平台注册为内地资金对外投资的窗口,加上沪港通和深港通的通车,香港券商数目持续增加。

  去年持牌法团的总数增加11%至超过2400优盈平台注册,而新法团牌照申请数目的升幅更高达50%,持牌代表的人数亦突破了4万名。

  与此同时,券商的违规情况也变得严重。根据2015/2016证监会的年报,关于优盈平台注册介人的现场调查优盈平台注册发现违规的个案数目,同比大幅增加51%至1265宗。其优盈平台注册违反《操守准则》、未优盈平台注册遵守打击洗钱指引和内部监管不足的个案较多。洗钱指引方面的违规个案,更大增九优盈平台注册,其余两项升幅优盈平台注册超过80%。

  香港证券及期货从业员优盈平台注册会副会优盈平台注册梁崇让对智通财经表示,近来券商违规增加,所以证监会就引入新措施,将违规情况分类,并规定要优盈平台注册相关负责人。自从2008年雷曼事件以来,监管机构一直加强监管,之前是对银行,现在可能开始瞄准券商,相信未来监管力度会逐渐加大。

  过去一年,证监会在资本市场频频出手,打老虎一拳来一拳去。证监会2017/2018年度预算建议,优盈平台注册介机构部亦增加八个新职位,以处理大幅增加的新法团牌照申请和新的核心职能主管制度。可见对于整顿券商违规行为,证监会势在必行。

  新规指引防止卸责 优盈平台注册小券商受影响大

  新规要求每个核心职能优盈平台注册优盈平台注册香港负责主管,分优盈平台注册明细可以防止推卸责任,但是券商界人士对智通财经表示,对于规模小的优盈平台注册优盈平台注册可能大大加重营运负担。

  梁崇让表示,这项措施对大行和较具规模的优盈平台注册优盈平台注册影响不大,但会拖累一些优盈平台注册小型券商。因为这些券商可能全优盈平台注册优盈平台注册员优盈平台注册优盈平台注册不足十人,但现在却需要8个核心职能主管。如果为了应付要求,新请人会大大增加开支,所以只能一人身兼数职,但是又未必符合证监会的要求。一旦提交名单,日后这些主管调职或离职,或优盈平台注册要通知证监会,程序和开支优盈平台注册造优盈平台注册扰攘。

  英皇证券执行董事何志豪向智通财经指出,新措施会增加优盈平台注册本,但相信对英皇证券影响不大,只要安排适当的人员负责即可。但是一些小型券商,可能因为人手紧张,受到较大影响。

  界定责任方便问责 收效未必如预期业界人士指出,虽然证监会为了加强对高层的问责,缓解违规情况,但效果未必如预期理想。

  香港证券及期货从业员优盈平台注册会会优盈平台注册林德明认为,证监会推出新措施,界定八大核心职能,出发点是优盈平台注册,加强对高层的问责。但是优盈平台注册可能因为界定了责任后,可能导致各优盈平台注册自扫门前雪,业务出现情况时,如果不是自己负责范围,就视而不见,免得麻烦,导致实际效果大打折扣。

  梁崇让指出,这个名单交上去,不知道证监会是要提前审核,还是要等到出事后可以找到人问责。如果是前者,可能很多优盈平台注册小行会不能符合要求。如果后者,可能会导致很多相关主管不想优盈平台注册为核心职能主管,因为风险和压力优盈平台注册大大增加。

  问责带来压力和责任,业界人士料可能导致员优盈平台注册要求加薪和离职。

  香港证券商协会副主席陈柏楠认为,以前没优盈平台注册这么多明细分优盈平台注册,相关责任主要落在负责人员身上。但是现在连IT 优盈平台注册是要优盈平台注册主要负责人,可能会对员优盈平台注册造优盈平台注册压力。不排除相关人员会要求加人优盈平台注册,甚至转优盈平台注册。