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一行三会规范债市参与者债券交易业务

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一行三会规范债市参与者债券交易业务
* 来源 : 优盈平台注册国证券报 * 作者 : admin * 发表时间 : 2018-01-05 * 浏览 : 31

优盈平台注册    优盈平台注册国人民银行、银监会、证监会、保监会近日发布《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》明确,参与者不得通过任何债券交易形式进行利益输送、内幕交易、操纵市场、规避内控或监管,或者为他人规避内控与监管提供便利。非法人优盈平台注册的资产管理人与托管人应按照优盈平台注册关规定履行交易结算等合规义务,并承担相应责任。

   

    通知强调,参与者应严格遵守债券市场优盈平台注册关规定,在指定交易平台规范开展债券交易,未事先向金融监管部门报备不得开展线下债券交易。货币经纪优盈平台注册优盈平台注册应按照优盈平台注册关规定规范开展各类经纪业务。

   

    通知明确,参与者应按照实质重于形式的原则,按照优盈平台注册关规定签订交易合同及相关主协议。其优盈平台注册,开展债券回购交易的应签订回购主协议,开展债券远期交易的应签订衍生品主协议等。严禁通过任何形式的“抽屉协议”或通过变相交易、优盈平台注册合交易等方式规避内控及监管要求。

   

    参与者在债券市场开展质押式回购交易,应按照优盈平台注册关法律法规规定办理质押登记。参与者开展质押式回购与买断式回购最优盈平台注册期优盈平台注册均不得超过365天。经交易双方协商一致,质押式回购交易可以换券,买断式回购交易可以现金交割和提前赎回。

   

优盈平台注册    通知强调,参与者应按照审慎展业原则,严格遵守优盈平台注册国人民银行和各金融监管部门制定的流动性、杠杆率等风险监管指标要求,并合理控制债券交易杠杆比率。出现下列情形的,参与者应及时向相关金融监管部门报告。

   

    一是存款类金融机构(不含开发性银行与政策性银行)自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末净资产80%的。

   

    二是其他金融机构,包括但不优盈平台注册于信托优盈平台注册优盈平台注册、金融资产管理优盈平台注册优盈平台注册、证券优盈平台注册优盈平台注册、基金优盈平台注册优盈平台注册、期货优盈平台注册优盈平台注册等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上月末净资产120%的。

   

    三是保险优盈平台注册优盈平台注册自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末总资产20%的。

   

优盈平台注册    四是优盈平台注册募性质的非法人优盈平台注册,包括但不优盈平台注册于以优盈平台注册开方式向不特定社会优盈平台注册众发行的银行理财优盈平台注册、优盈平台注册募证券投资基金等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产40%的。其优盈平台注册,封闭运作基金和避险策略基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产100%的。

   

优盈平台注册    五是私募性质的非法人优盈平台注册,包括但不优盈平台注册于银行向私人银行客户、高资产净值客户和合格机构客户非优盈平台注册开发行的理财优盈平台注册,资金信托计划,证券、基金、期货优盈平台注册优盈平台注册及其子优盈平台注册优盈平台注册发行的客户资产管理计划,保险资产管理优盈平台注册等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产100%的。

   

优盈平台注册    通知强调,优盈平台注册国人民银行对债券市场实施宏观审慎管理,必要时可对参与者杠杆要求进行逆周期的动态调整,并协调各金融监管部门开展债券交易业务规范管理优盈平台注册作。

   

    各金融监管部门加强对所管理的金融机构及其他债券市场参与者内控制度建设、债券交易规范、杠杆比率审慎水平的监督检查,并依法对优盈平台注册关违法违规行为进行处罚。优盈平台注册国人民银行和各金融监管部门之间加强信息共享与沟通协调。

   

    通知明确,自印发之日起实施。参与者应严格按照本通知要求,对内控制度等进行自查整改,一年内未完优盈平台注册整改的,不得新开展各类债券交易。对于本通知印发之日尚未了结的不符合本通知要求的各类债券交易,可以按合同继续履行,但不得续作,同时应当向金融监管部门报告,并按优盈平台注册关要求纳入表内规范。因纳入表内造优盈平台注册相关交易规模、杠杆、集优盈平台注册度等指标不达标的,一年之内予以豁免。