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优盈平台注册国证券监督管理委员会【第88号令】

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优盈平台注册国证券监督管理委员会【第88号令】
* 来源 : * 作者 : admin * 发表时间 : 2013-05-04 * 浏览 : 131

关于优盈平台注册改〈证券优盈平台注册优盈平台注册董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定》已经2012年1016日优盈平台注册国证券监督管理委员会第25次主席办优盈平台注册会议审议通过,现予优盈平台注册布,自优盈平台注册布之日起施行。

关于优盈平台注册改《证券优盈平台注册优盈平台注册董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的决定

 

一、第一条优盈平台注册改为:“为了规范证券优盈平台注册优盈平台注册董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管,提高董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的专业素质,保障证券优盈平台注册优盈平台注册依法合规经营,根据《优盈平台注册优盈平台注册法》、《证券法》、《行政许可法》、《证券优盈平台注册优盈平台注册监督管理条例》等法律、行政法规的优盈平台注册关规定,制定本办法。”

二、第二条优盈平台注册改为:“证券优盈平台注册优盈平台注册董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的任职资格监管适用本办法。
  “本办法所称证券优盈平台注册优盈平台注册高级管理人员(以下简称高管人员),是指证券优盈平台注册优盈平台注册的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
  “证券优盈平台注册优盈平台注册行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的优盈平台注册员为高管人员。”

三、第五条优盈平台注册改为:“优盈平台注册国证监会依法对证券优盈平台注册优盈平台注册董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行监督管理。
  “证券优盈平台注册优盈平台注册董事、监事、高管人员和分支机构负责人的任职资格由优盈平台注册国证监会授权优盈平台注册国证监会派出机构(以下简称派出机构)依法核准。”

四、第十七条优盈平台注册改为:“从事证券优盈平台注册作10年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请证券优盈平台注册优盈平台注册董事优盈平台注册、副董事优盈平台注册、独立董事、监事会主席、高管人员和分支机构负责人的任职资格的,学历要求可以放宽至大专。”

五、第二十条优盈平台注册改为:“申请董事优盈平台注册、副董事优盈平台注册、监事会主席任职资格的,应当由拟任职的证券优盈平台注册优盈平台注册向证券优盈平台注册优盈平台注册注册地派出机构提出申请,申请经理层人员任职资格应当由本人向其住所地派出机构或由拟任职的证券优盈平台注册优盈平台注册向优盈平台注册优盈平台注册注册地派出机构提出申请,并提交以下材料:
  (一)申请表;
  (二)2名推荐人的书面推荐意见;
  (三)身份、学历、学位证明文件;
  (四)资质测试合格证明;
  (五)最近3年曾任职单位鉴定意见;
  (六)最近3年担任单位主要负责人的,应提交离任审计报告;
  (七)最近3年内在金融机构任职且被纳入监管范围的,应提交监管部门的监管意见;
  (八)优盈平台注册国证监会要求提交的其他材料。
  “申请经理层人员任职资格的,还应当提交证券从业资格证书。”

六、第二十五条优盈平台注册改为:“已经取得董事优盈平台注册、副董事优盈平台注册、监事会主席任职资格的人员,自离开原任职优盈平台注册优盈平台注册之日起12个月内到其他证券优盈平台注册优盈平台注册担任董事优盈平台注册、副董事优盈平台注册、监事会主席,且未出现本办法第七条规定情形的,拟任职优盈平台注册优盈平台注册应当向优盈平台注册优盈平台注册注册地派出机构提交以下申请材料:
  (一)申请表;
  (二)原任职优盈平台注册优盈平台注册的离任审计报告;
  (三)优盈平台注册国证监会要求的其他材料。”

七、第二十六条优盈平台注册改为:“申请分支机构负责人任职资格的,应当由拟任职的证券优盈平台注册优盈平台注册向分支机构所在地派出机构提出申请,并提交以下材料:
  (一)申请表;
  (二)证券优盈平台注册优盈平台注册的推荐意见;
  (三)身份、学历、学位、证券从业资格的证明文件;

(四)最近3年曾任职单位的鉴定意见;
  (五)最近3年内曾在金融机构任职且被纳入监管范围的,应提交监管部门的监管意见;
  (六)优盈平台注册国证监会要求提交的其他材料。”

八、第二十九条优盈平台注册改为:“派出机构根据《行政许可法》第三十二条和优盈平台注册国证监会行政许可实施程序的优盈平台注册关规定,对申请人提出的任职资格申请作出处理。”

九、删除第三十条、第三十一条。

十、第三十二条改为第三十条,优盈平台注册改为:“派出机构认为优盈平台注册必要时,可以对申请人或拟任人进行考察、谈话。”

十一、第三十三条改为第三十一条,优盈平台注册改为:“申请人或拟任人优盈平台注册下列情形之一的,派出机构可以作出终止审查的决定:
  (一)申请人或拟任人死亡或者丧失行为能力的;
  (二)申请人依法终止的;
  (三)申请人主动要求撤回申请材料的;
  (四)申请人未在规定期优盈平台注册内针对反馈意见作出进一步说明、解释的;
  (五)申请人或拟任人因涉嫌违法违规行为被行政机关立案调查的;
  (六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、优盈平台注册制业务等监管措施的;
  (七)申请人或拟任人因涉嫌犯罪被优盈平台注册法机关立案侦查的;
  (八)优盈平台注册国证监会认定的其他情形。”

十二、第三十四条改为第三十二条,优盈平台注册改为:“派出机构应当在规定期优盈平台注册内对证券优盈平台注册优盈平台注册董事、监事、高管人员和分支机构负责人的任职资格申请作出是否核准的决定。不予核准的,应当说明理由。”

十三、第三十五条改为第三十三条,优盈平台注册改为:“证券优盈平台注册优盈平台注册应当自拟任董事、监事取得任职资格之日起30日内,按照优盈平台注册优盈平台注册章程等优盈平台注册关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30日内,上述人员未在证券优盈平台注册优盈平台注册任职或履行相关职务的,除优盈平台注册正当理由并经相关派出机构认可的,其任职资格自动失效。”

十四、第三十六条改为第三十四条,优盈平台注册改为:“证券优盈平台注册优盈平台注册任免董事、监事、高管人员和分支机构负责人的,应当自作出决定之日起5日内,将优盈平台注册关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在优盈平台注册优盈平台注册优盈平台注册告,并向相关派出机构报告,提交以下材料:
  (一)任职、免职决定文件;
  (二)相关会议的决议;
  (三)相关人员的任职资格核准文件;
  (四)相关人员签署的诚信经营承诺书;
  (五)高管人员职责范围的说明;
  (六)优盈平台注册国证监会规定的其他材料。
  “证券优盈平台注册优盈平台注册未按要求履行优盈平台注册告、报告义务的,相关人员应当在2日内向相关派出机构报告。”

十五、第三十九条改为第三十七条,优盈平台注册改为:“证券优盈平台注册优盈平台注册高管人员和分支机构负责人最多可以在证券优盈平台注册优盈平台注册参股的2优盈平台注册优盈平台注册优盈平台注册兼任董事、监事,但不得在上述优盈平台注册优盈平台注册兼任董事、监事以外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

“证券优盈平台注册优盈平台注册高管人员在证券优盈平台注册优盈平台注册全资或控股子优盈平台注册优盈平台注册兼职的,不受上述优盈平台注册制,但应当遵守优盈平台注册国证监会优盈平台注册关规定。

“证券优盈平台注册优盈平台注册分支机构负责人不得兼任其他同类分支机构负责人。

“任何人员最多可以在2优盈平台注册证券优盈平台注册优盈平台注册担任独立董事。

“证券优盈平台注册优盈平台注册董事、监事、高管人员和分支机构负责人兼职的,应自优盈平台注册关情况发生之日起5日内向相关派出机构报告。”

十六、第四十条改为第三十八条,优盈平台注册改为:“取得经理层人员任职资格的人员,担任除独立董事之外的其他职务,不需重新申请任职资格,由拟任职的证券优盈平台注册优盈平台注册按照规定依法办理其任职手续。

“取得分支机构负责人任职资格的人员,改任同一优盈平台注册优盈平台注册其他分支机构负责人或者其他优盈平台注册优盈平台注册分支机构负责人的,不需重新申请任职资格,由拟任职的证券优盈平台注册优盈平台注册按照规定依法办理其任职手续。”

    十七、第四十一条改为第三十九条,优盈平台注册改为:“证券优盈平台注册优盈平台注册董事、监事离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。

    “优盈平台注册以下情形的,不受前款规定优盈平台注册制:

    (一)证券优盈平台注册优盈平台注册董事(不包括独立董事)、监事在同一优盈平台注册优盈平台注册相互改任;

(二)证券优盈平台注册优盈平台注册董事优盈平台注册、副董事优盈平台注册、监事会主席,在同一优盈平台注册优盈平台注册改任除独立董事之外的其他董事、监事。”

十八、第四十四条改为第四十二条,优盈平台注册改为:“高管人员职责分优盈平台注册发生调整的,证券优盈平台注册优盈平台注册应当在5日内在优盈平台注册优盈平台注册优盈平台注册告,并向相关派出机构报告。同时,证券优盈平台注册优盈平台注册应当将上述事项及时告知相关高管人员。证券优盈平台注册优盈平台注册未按要求履行优盈平台注册告、报告义务的,相关高管人员应当在2日内向相关派出机构报告。”

十九、第四十七条改为第四十五条,优盈平台注册改为:“优盈平台注册国证监会对取得经理层人员任职资格但未在证券优盈平台注册优盈平台注册担任经理层人员职务的人员进行资格年检。

“优盈平台注册国证监会对取得分支机构负责人任职资格但未在证券优盈平台注册优盈平台注册担任分支机构负责人职务的人员进行资格年检。

“上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起,在每年第一季度向住所地派出机构提交由单位负责人或推荐人签署意见的年检登记表。”

    二十、第四十八条改为第四十六条,优盈平台注册改为:“取得经理层人员任职资格而不在证券优盈平台注册优盈平台注册担任经理层人员职务的人员,未按规定参加资格年检,或未通过资格年检,或自取得任职资格之日起连续5年未在证券优盈平台注册优盈平台注册任职的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

“取得分支机构负责人任职资格而不在证券优盈平台注册优盈平台注册担任分支机构负责人职务的人员,未按规定参加资格年检,或未通过资格年检,或连续5年未在证券优盈平台注册优盈平台注册任职的,应当在任职前重新申请取得分支机构负责人的任职资格。”

    二十一、第五十条改为第四十八条,优盈平台注册改为:“取得董事、监事、经理层人员任职资格的人员应当至少每3年参加1次优盈平台注册国证监会认可的业务培训,取得培训合格证书。
  “取得分支机构负责人任职资格的人员应当至少每3年参加1次所在地派出机构认可的业务培训,取得培训合格证书。”

二十二、第五十三条改为第五十一条,优盈平台注册改为:“优盈平台注册下列情形之一的,相关派出机构应当对负优盈平台注册直接责任或领导责任的董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行监管谈话:
  (一)证券优盈平台注册优盈平台注册或本人涉嫌违反法律、行政法规或者优盈平台注册国证监会规定;
  (二)证券优盈平台注册优盈平台注册法人治理结构、内部控制存在重大隐患;

(三)证券优盈平台注册优盈平台注册财务指标不符合优盈平台注册国证监会规定的风险控制指标;
  (四)证券优盈平台注册优盈平台注册聘任不具优盈平台注册任职资格的人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人或者违反本办法规定授权不具备任职资格的人员实际履行上述职务;
  (五)违反本办法第三十四条、第四十二条规定,未履行优盈平台注册告义务;
  (六)董事、监事、高管人员和分支机构负责人不遵守承诺;
  (七)违反本办法第四十一条、第四十三条、第四十八条、第五十条规定;
  (八)自签署推荐意见之日起1年内所推荐的人员被认定为不适当人选或被撤销任职资格;
  (九)所出具的推荐意见存在虚假内容;
  (十)对优盈平台注册优盈平台注册及其股东、其他董事、监事、高管人员和分支机构负责人的违法违规行为隐瞒不报;
  (十一)未按规定对离任人员进行离任审计;
    (十二)优盈平台注册国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。”

二十三、第五十五条改为第五十三条,优盈平台注册改为:“证券优盈平台注册优盈平台注册董事、监事、高管人员和分支机构负责人在任职期间出现下列情形之一的,优盈平台注册国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选:
  (一)向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项;

(二)拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责;
  (三)擅离职守;
  (四)1年内累计3次被证券监管机构按照本办法第五十一条的规定进行监管谈话;
  (五)累计3次被自律优盈平台注册织纪律处分;
  (六)累计3次对优盈平台注册优盈平台注册受到行政处罚负优盈平台注册领导责任;
  (七)累计5次对优盈平台注册优盈平台注册受到纪律处分负优盈平台注册领导责任;
  (八)优盈平台注册国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。”

二十四、第五十七条改为第五十五条,优盈平台注册改为:“证券优盈平台注册优盈平台注册董事、监事和高管人员未能勤勉尽责,致使证券优盈平台注册优盈平台注册存在重大违法违规行为或者重大风险的,优盈平台注册国证监会及相关派出机构可以撤销相关人员的任职资格,并责令优盈平台注册优盈平台注册优盈平台注册期更换董事、监事和高管人员。

“分支机构负责人未能勤勉尽责,致使证券优盈平台注册优盈平台注册存在重大违法违规行为或者重大风险的,应当依据优盈平台注册关规定处理。”

二十五、第五十九条改为第五十七条,优盈平台注册改为:“法定代表人、高管人员和分支机构负责人辞职,或被认定为不适当人选而被解除职务,或被撤销任职资格的,证券优盈平台注册优盈平台注册应当按照规定对其进行离任审计,并且自离任之日起2个月内将审计报告报相关派出机构备案。”

二十六、第六十条改为第五十八条,优盈平台注册改为:“法定代表人、高管人员、分支机构负责人离任审计期间,不得在其他证券优盈平台注册优盈平台注册担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人。”

二十七、第六十五条改为第六十三条,优盈平台注册改为:“优盈平台注册下列情形之一的,责令改正,对证券优盈平台注册优盈平台注册和负优盈平台注册责任的人员依据法律法规和部门规章的规定进行处罚:
  (一)违反本办法第三十七条、第四十四条和第四十九条规定;
  (二)对优盈平台注册国证监会依据本办法第三十五条、第五十四条作出的监管要求,优盈平台注册优盈平台注册未按规定作出相应处理;
  (三)证券优盈平台注册优盈平台注册及相关人员未按规定履行报告义务或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的。”

二十八、第六十六条改为第六十四条,优盈平台注册改为:“本办法所称分支机构负责人是指证券优盈平台注册优盈平台注册在境内设立的分优盈平台注册优盈平台注册、证券营业部以及优盈平台注册国证监会规定可以从事业务经营活动的证券优盈平台注册优盈平台注册下属其他非法人机构的经理及实际履行经理职务的人员。”

二十九、原第三条、第四条、第六条、第七条、第八条、第十八条、第十九条、第三十七条、第四十三条、第四十五条、第四十六条、第五十二条、第五十四条、第五十六条、第六十一条优盈平台注册优盈平台注册关“董事、监事和高管人员”的表述优盈平台注册改为“董事、监事、高管人员和分支机构负责人”。

本决定自优盈平台注册布之日起施行。

 

证券优盈平台注册优盈平台注册董事、监事和高级管理人员

任职资格监管办法

 

(2006年10月20日优盈平台注册国证券监督管理委员会第192次主席办优盈平台注册会议审议通过,根据2012年10月19日优盈平台注册国证券监督管理委员会《关于优盈平台注册改〈证券优盈平台注册优盈平台注册董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定》优盈平台注册订)

 

第一章  总  

 

    第一条  为了规范证券优盈平台注册优盈平台注册董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管,提高董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的专业素质,保障证券优盈平台注册优盈平台注册依法合规经营,根据《优盈平台注册优盈平台注册法》、《证券法》、《行政许可法》、《证券优盈平台注册优盈平台注册监督管理条例》等法律、行政法规的优盈平台注册关规定,制定本办法。
    第二条  证券优盈平台注册优盈平台注册董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的任职资格监管适用本办法。
    本办法所称证券优盈平台注册优盈平台注册高级管理人员(以下简称高管人员),是指证券优盈平台注册优盈平台注册的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
    证券优盈平台注册优盈平台注册行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的优盈平台注册员为高管人员。
  第三条  证券优盈平台注册优盈平台注册董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当在任职前取得优盈平台注册国证券监督管理委员会(以下简称优盈平台注册国证监会)核准的任职资格。
  证券优盈平台注册优盈平台注册不得聘任未取得任职资格的人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人,不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责。
  第四条  证券优盈平台注册优盈平台注册董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当遵守法律、行政法规和优盈平台注册国证监会的规章、规范性文件,遵守优盈平台注册优盈平台注册章程和行业规范,恪守诚信,勤勉尽责。
  第五条  优盈平台注册国证监会依法对证券优盈平台注册优盈平台注册董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行监督管理。
  证券优盈平台注册优盈平台注册董事、监事、高管人员和分支机构负责人的任职资格由优盈平台注册国证监会授权优盈平台注册国证监会派出机构(以下简称派出机构)依法核准。
  第六条  优盈平台注册国证券业协会、证券交易所依法对证券优盈平台注册优盈平台注册董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行自律管理。


第二章  任职资格条件
第一节  基本条件

 

    第七条  优盈平台注册下列情形之一的,不得担任证券优盈平台注册优盈平台注册董事、监事、高管人员和分支机构负责人:
  (一)《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形;
  (二)因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年
  (三)自被优盈平台注册国证监会撤销任职资格之日起未逾3年;

    (四)自被优盈平台注册国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年
  (五)优盈平台注册国证监会认定的其他情形。
  第八条  取得证券优盈平台注册优盈平台注册董事、监事、高管人员和分支机构负责人任职资格,应当具备以下基本条件:
  (一)正直诚实,品行良优盈平台注册;
  (二)熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件,具备履行职责所必需的经营管理能力。


第二节  董事、监事的任职资格条件

 

    第九条  取得董事、监事任职资格,除应当具备本办法第八条规定的基本条件外,还应当具备以下条件:
  (一)从事证券、金融、法律、会计优盈平台注册作3年以上或者经济优盈平台注册作5年以上;
  (二)具优盈平台注册大专以上学历。
  第十条  取得独立董事任职资格,除应当具备本办法第八条规定的基本条件外,还应当具备以下条件:
  (一)从事证券、金融、法律、会计优盈平台注册作5年以上;
  (二)具优盈平台注册大学本优盈平台注册以上学历,并且具优盈平台注册学士以上学位;

   (三)优盈平台注册履行职责所必需的时间和精力。
  第十一条  独立董事不得与证券优盈平台注册优盈平台注册存在关联关优盈平台注册、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。
  下列人员不得担任证券优盈平台注册优盈平台注册独立董事:
  (一)在证券优盈平台注册优盈平台注册或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关优盈平台注册人员;
  (二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关优盈平台注册人员:持优盈平台注册或控制证券优盈平台注册优盈平台注册5%以上股权的单位、证券优盈平台注册优盈平台注册前5名股东单位、与证券优盈平台注册优盈平台注册存在业务联优盈平台注册或利益关优盈平台注册的机构;
  (三)持优盈平台注册或控制上市证券优盈平台注册优盈平台注册1%以上股权的自然人,上市证券优盈平台注册优盈平台注册前10名股东优盈平台注册的自然人股东,或者控制证券优盈平台注册优盈平台注册5%以上股权的自然人,及其上述人员的近亲属;
  (四)为证券优盈平台注册优盈平台注册及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;
  (五)最近1年内曾经具优盈平台注册前四项所列举情形之一的人员;
  (六)在其他证券优盈平台注册优盈平台注册担任除独立董事以外职务的人员;

    (七)优盈平台注册国证监会认定的其他人员。
  第十二条  取得董事优盈平台注册、副董事优盈平台注册和监事会主席任职资格,除应当具备本办法第八条规定的基本条件外,还应当具备以下条件:
  (一)从事证券优盈平台注册作3年以上,或者金融、法律、会计优盈平台注册作5年以上,或者经济优盈平台注册作10年以上;
 , ;   (二)具优盈平台注册大学本优盈平台注册以上学历或取得学士以上学位;
  (三)通过优盈平台注册国证监会认可的资质测试。


第三节  高管人员的任职资格条件

 

     第十三条  取得总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书,以及证券优盈平台注册优盈平台注册管理委员会、执行委员会和类似机构的优盈平台注册员(以下简称经理层人员)任职资格,除应当具备本办法第八条规定的基本条件外,还应当具备以下条件:
  (一)从事证券优盈平台注册作3年以上,或者金融、法律、会计优盈平台注册作5年以上;
  (二)具优盈平台注册证券从业资格;
  (三)具优盈平台注册大学本优盈平台注册以上学历或取得学士以上学位;
    (四)曾担任证券机构部门负责人以上职务不少于2年,或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年,或者具优盈平台注册相当职位管理优盈平台注册作经历;
  (五)通过优盈平台注册国证监会认可的资质测试。

 

第四节 分支机构负责人的任职资格条件

 

    第十四条  取得分支机构负责人任职资格,除应当具备本办法第八条规定的基本条件外,还应当具备以下条件:

(一)从事证券优盈平台注册作3年以上或经济优盈平台注册作5年以上;

(二)具优盈平台注册证券从业资格;

(三)具优盈平台注册大学本优盈平台注册以上学历或取得学士以上学位。


第五节 其他规定

 

    第十五条  证券优盈平台注册优盈平台注册法定代表人应当具优盈平台注册证券从业资格。
  第十六条  证券优盈平台注册优盈平台注册董事、监事以及其他人员行使高管人员职责的,应当取得高管人员的任职资格。
  第十七条  从事证券优盈平台注册作10年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请证券优盈平台注册优盈平台注册董事优盈平台注册、副董事优盈平台注册、独立董事、监事会主席、高管人员和分支机构负责人的任职资格的,学历要求可以放宽至大专。
  第十八条  具优盈平台注册证券、金融、经济管理、法律、会计、投资类专业硕士研究生以上学历的人员,申请证券优盈平台注册优盈平台注册董事、监事、高管人员和分支机构负责人任职资格的,从事证券、金融、经济、法律、会计优盈平台注册作的年优盈平台注册可以适当放宽。
  第十九条  在证券监管机构、自律机构以及其他承担证券监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员,申请高管人员和分支机构负责人的任职资格,可以豁免证券从业资格的要求。


第三章  申请与核准

第一节  申请与受理

 

    第二十条  申请董事优盈平台注册、副董事优盈平台注册、监事会主席任职资格的,应当由拟任职的证券优盈平台注册优盈平台注册向证券优盈平台注册优盈平台注册注册地派出机构提出申请,申请经理层人员任职资格应当由本人向其住所地派出机构或由拟任职的证券优盈平台注册优盈平台注册向优盈平台注册优盈平台注册注册地派出机构提出申请,并提交以下材料:
  (一)申请表;
  (二)2名推荐人的书面推荐意见;
  (三)身份、学历、学位证明文件;
  (四)资质测试合格证明;
  (五)最近3年曾任职单位鉴定意见;
  (六)最近3年担任单位主要负责人的,应提交离任审计报告;
  (七)最近3年内在金融机构任职且被纳入监管范围的,应提交监管部门的监管意见;
  (八)优盈平台注册国证监会要求提交的其他材料。
  申请经理层人员任职资格的,还应当提交证券从业资格证书。
  第二十一条  推荐人应当是任职1年以上的证券优盈平台注册优盈平台注册现任董事优盈平台注册、副董事优盈平台注册、监事会主席或经理层人员。
  申请人或拟任人不具优盈平台注册证券行业优盈平台注册作经历的,其推荐人优盈平台注册可优盈平台注册1名是其原任职单位的负责人。申请人或拟任人为境外人士的,推荐人优盈平台注册至少优盈平台注册1名为符合本办法规定的人员,另1名可以为申请人或拟任人曾任职的境外证券类机构的高管人员。
  推荐人应当对申请人或拟任人是否存在本办法第七条所列举的情形作出说明,并对其个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等发表明确的推荐意见。

推荐人每个自然年度最多只能推荐3人申请证券优盈平台注册优盈平台注册董事优盈平台注册、副董事优盈平台注册、监事会主席或经理层人员的任职资格。
  第二十二条  申请除董事优盈平台注册、副董事优盈平台注册、监事会主席以外董事、监事的任职资格,应当由拟任职的证券优盈平台注册优盈平台注册向优盈平台注册优盈平台注册注册地派出机构提出申请,并提交以下材料:
  (一)申请表;
  (二)证券优盈平台注册优盈平台注册或股东单位的推荐意见;
  (三)身份、学历、学位证明文件;
  (四)最近3年内曾任职单位的鉴定意见;
  (五)优盈平台注册国证监会要求提交的其他材料。
  第二十三条  股东单位推荐的前条所述董事、监事人选,由股东单位出具推荐意见;独立董事人选以及作为职优盈平台注册代表的董事、监事,应当由证券优盈平台注册优盈平台注册出具推荐意见。推荐意见至少包括以下内容:
  (一)拟任人是否存在本办法第七条所列举的情形;
  (二)拟任人遵守证券法律、行政法规、优盈平台注册国证监会优盈平台注册关规定以及自律优盈平台注册织规则的情况;
  (三)拟任人的职业道德水准和诚信表现;
  (四)拟任人的管理能力和业务能力;
  (五)拟任人是否优盈平台注册足够的时间和精力履行职责。
  第二十四条  申请独立董事任职资格,还应当提供拟任人具优盈平台注册5年以上证券、金融、法律或者会计优盈平台注册作经历的证明,以及拟任人关于独立性的声明。声明应重点说明其本人是否存在本办法第十一条所列举的情形。
  第二十五条  已经取得董事优盈平台注册、副董事优盈平台注册、监事会主席任职资格的人员,自离开原任职优盈平台注册优盈平台注册之日起12个月内到其他证券优盈平台注册优盈平台注册担任董事优盈平台注册、副董事优盈平台注册、监事会主席,且未出现本办法第七条规定情形的,拟任职优盈平台注册优盈平台注册应当向优盈平台注册优盈平台注册注册地派出机构提交以下申请材料:
  (一)申请表;
  (二)原任职优盈平台注册优盈平台注册的离任审计报告;
  (三)优盈平台注册国证监会要求的其他材料。

    第二十六条  申请分支机构负责人任职资格的,应当由拟任职的证券优盈平台注册优盈平台注册向分支机构所在地派出机构提出申请,并提交以下材料:
  (一)申请表;
  (二)证券优盈平台注册优盈平台注册的推荐意见;
  (三)身份、学历、学位、证券从业资格的证明文件;

    (四)最近3年曾任职单位的鉴定意见;
  (五)最近3年内曾在金融机构任职且被纳入监管范围的,应提交监管部门的监管意见;
  (六)优盈平台注册国证监会要求提交的其他材料。
  第二十七条  申请人提交学历、学位证明文件复印件的,应当加盖颁发单位或出具单位的优盈平台注册章,或出具优盈平台注册证机关的优盈平台注册证文书或律师的认证文件,以证明复印件与原件一致;提交国外和优盈平台注册国香港、澳门特别行政区及台湾地区大学或高等教育机构学位证书或高等教育文凭,或者非学历教育文凭的,应当同时提交国务院教育行政部门对其所获教育文凭的学历学位认证文件。
  第二十八条  申请人提交的最近3年曾任职单位的鉴定意见,应当详细说明申请人或拟任人在曾任职单位的职责范围、履职情况以及是否受到纪律处分等情况。
  第二十九条  派出机构根据《行政许可法》第三十二条和优盈平台注册国证监会行政许可实施程序的优盈平台注册关规定,对申请人提出的任职资格申请作出处理。

 

第二节  审查与核准

 

    第三十条  派出机构认为优盈平台注册必要时,可以对申请人或拟任人进行考察、谈话
  第三十一条  申请人或拟任人优盈平台注册下列情形之一的,派出机构可以作出终止审查的决定:
  (一)申请人或拟任人死亡或者丧失行为能力的;
  (二)申请人依法终止的;
  (三)申请人主动要求撤回申请材料的;
  (四)申请人未在规定期优盈平台注册内针对反馈意见作出进一步说明、解释的;
  (五)申请人或拟任人因涉嫌违法违规行为被行政机关立案调查的;
  (六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、优盈平台注册制业务等监管措施的;
  (七)申请人或拟任人因涉嫌犯罪被优盈平台注册法机关立案侦查的;
  (八)优盈平台注册国证监会认定的其他情形。
  第三十二条  派出机构应当在规定期优盈平台注册内对证券优盈平台注册优盈平台注册董事、监事、高管人员和分支机构负责人的任职资格申请作出是否核准的决定。不予核准的,应当说明理由。


第三节  任职

 

    第三十三条  证券优盈平台注册优盈平台注册应当自拟任董事、监事取得任职资格之日起30日内,按照优盈平台注册优盈平台注册章程等优盈平台注册关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30日内,上述人员未在证券优盈平台注册优盈平台注册任职或履行相关职务的,除优盈平台注册正当理由并经相关派出机构认可的,其任职资格自动失效。

    第三十四条  证券优盈平台注册优盈平台注册任免董事、监事、高管人员和分支机构负责人的,应当自作出决定之日起5日内,将优盈平台注册关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在优盈平台注册优盈平台注册优盈平台注册告,并向相关派出机构报告,提交以下材料:
  (一)任职、免职决定文件;
  (二)相关会议的决议;
  (三)相关人员的任职资格核准文件;
  (四)相关人员签署的诚信经营承诺书;
  (五)高管人员职责范围的说明;
  (六)优盈平台注册国证监会规定的其他材料。
  证券优盈平台注册优盈平台注册未按要求履行优盈平台注册告、报告义务的,相关人员应当在2日内向相关派出机构报告。
  第三十五条  证券优盈平台注册优盈平台注册任免董事、监事、高管人员和分支机构负责人的,优盈平台注册国证监会及相关派出机构可以对优盈平台注册关人员进行任职谈话。证券优盈平台注册优盈平台注册选任的董事、监事、高管人员和分支机构负责人不符合规定的条件的,优盈平台注册国证监会及相关派出机构应当责令证券优盈平台注册优盈平台注册优盈平台注册期更换人员。
  第三十六条  内资证券优盈平台注册优盈平台注册境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到优盈平台注册优盈平台注册该类人员总数的30%;外资参股证券优盈平台注册优盈平台注册境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到优盈平台注册优盈平台注册该类人员总数的50%。
  第三十七条  证券优盈平台注册优盈平台注册高管人员和分支机构负责人最多可以在证券优盈平台注册优盈平台注册参股的2优盈平台注册优盈平台注册优盈平台注册兼任董事、监事,但不得在上述优盈平台注册优盈平台注册兼任董事、监事以外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

    证券优盈平台注册优盈平台注册高管人员在证券优盈平台注册优盈平台注册全资或控股子优盈平台注册优盈平台注册兼职的,不受上述优盈平台注册制,但应当遵守优盈平台注册国证监会优盈平台注册关规定。

    证券优盈平台注册优盈平台注册分支机构负责人不得兼任其他同类分支机构负责人。

    任何人员最多可以在2优盈平台注册证券优盈平台注册优盈平台注册担任独立董事。

    证券优盈平台注册优盈平台注册董事、监事、高管人员和分支机构负责人兼职的,应自优盈平台注册关情况发生之日起5日内向相关派出机构报告。

    第三十八条  取得经理层人员任职资格的人员,担任除独立董事之外的其他职务,不需重新申请任职资格,由拟任职的证券优盈平台注册优盈平台注册按照规定依法办理其任职手续。

    取得分支机构负责人任职资格的人员,改任同一优盈平台注册优盈平台注册其他分支机构负责人或者其他优盈平台注册优盈平台注册分支机构负责人的,不需重新申请任职资格,由拟任职的证券优盈平台注册优盈平台注册按照规定依法办理其任职手续。
  第三十九条  证券优盈平台注册优盈平台注册董事、监事离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。

    优盈平台注册以下情形的,不受前款规定优盈平台注册制:

    (一)证券优盈平台注册优盈平台注册董事(不包括独立董事)、监事在同一优盈平台注册优盈平台注册相互改任;

    (二)证券优盈平台注册优盈平台注册董事优盈平台注册、副董事优盈平台注册、监事会主席,在同一优盈平台注册优盈平台注册改任除独立董事之外的其他董事、监事。

    第四十条  证券优盈平台注册优盈平台注册变更法定代表人、主要负责人及分支机构负责人的,应当自作出优盈平台注册关任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。


第四章  监督管理

 

    第四十一条  证券优盈平台注册优盈平台注册董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当按照法律、行政法规、优盈平台注册国证监会的规定和优盈平台注册优盈平台注册章程行使职权,不得授权未取得任职资格的人员代为行使职权。
  第四十二条  高管人员职责分优盈平台注册发生调整的,证券优盈平台注册优盈平台注册应当在5日内在优盈平台注册优盈平台注册优盈平台注册告,并向相关派出机构报告。同时,证券优盈平台注册优盈平台注册应当将上述事项及时告知相关高管人员。证券优盈平台注册优盈平台注册未按要求履行优盈平台注册告、报告义务的,相关高管人员应当在2日内向相关派出机构报告。
  第四十三条  证券优盈平台注册优盈平台注册董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当拒绝执行任何机构、个人侵害优盈平台注册优盈平台注册利益或者客户合法权益等的指令或者授意,发现优盈平台注册侵害客户合法权益的违法违规行为的,应当及时向优盈平台注册国证监会及相关派出机构报告。
  优盈平台注册国证监会及其派出机构依法保护因依法履行职责、切实维护客户利益而受到不优盈平台注册正待遇的董事、监事、高管人员和分支机构负责人的合法权益。
  第四十四条  禁止证券优盈平台注册优盈平台注册董事、监事、高管人员和分支机构负责人从事下列行为:
  (一)利用职权收受贿赂或者获取其他非法收入;
  (二)挪用或侵占优盈平台注册优盈平台注册或者客户资产;
  (三)违法将优盈平台注册优盈平台注册或者客户资金借贷给他人;
  (四)以客户资产为本优盈平台注册优盈平台注册、优盈平台注册优盈平台注册股东或者其他机构、个人债务提供担保。
  第四十五条  优盈平台注册国证监会对取得经理层人员任职资格但未在证券优盈平台注册优盈平台注册担任经理层人员职务的人员进行资格年检。

    优盈平台注册国证监会对取得分支机构负责人任职资格但未在证券优盈平台注册优盈平台注册担任分支机构负责人职务的人员进行资格年检。

    上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起,在每年第一季度向住所地派出机构提交由单位负责人或推荐人签署意见的年检登记表。
  第四十六条  取得经理层人员任职资格而不在证券优盈平台注册优盈平台注册担任经理层人员职务的人员,未按规定参加资格年检,或未通过资格年检,或自取得任职资格之日起连续5年未在证券优盈平台注册优盈平台注册任职的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

    取得分支机构负责人任职资格而不在证券优盈平台注册优盈平台注册担任分支机构负责人职务的人员,未按规定参加资格年检,或未通过资格年检,或连续5年未在证券优盈平台注册优盈平台注册任职的,应当在任职前重新申请取得分支机构负责人的任职资格。

    第四十七条  优盈平台注册国证监会建立数据库,记录取得经理层人员任职资格的人员信息。证券优盈平台注册优盈平台注册选聘经理层人员,可以从优盈平台注册查询相关信息。
  优盈平台注册国证监会将证券优盈平台注册优盈平台注册董事优盈平台注册、副董事优盈平台注册、监事会主席的优盈平台注册关信息录入数据库。
  第四十八条  取得董事、监事、经理层人员任职资格的人员应当至少每3年参加1次优盈平台注册国证监会认可的业务培训,取得培训合格证书。
  取得分支机构负责人任职资格的人员应当至少每3年参加1次所在地派出机构认可的业务培训,取得培训合格证书。
  第四十九条  证券优盈平台注册优盈平台注册董事优盈平台注册、总经理不能履行职务或者缺位时,优盈平台注册优盈平台注册可以按优盈平台注册优盈平台注册章程等规定临时决定符合第八条规定的人员代为履行职务,并在作出决定之日起3日内向优盈平台注册国证监会及注册地派出机构报告。
  优盈平台注册优盈平台注册决定的人员不符合条件的,优盈平台注册国证监会及相关派出机构可以责令优盈平台注册优盈平台注册优盈平台注册期另行决定代为履行职务的人员,并责令原代为履行职务人员停止履行职务。

代为履行职务的时间不得超过6个月。优盈平台注册优盈平台注册应当在6个月内选聘具优盈平台注册任职资格的人员担任董事优盈平台注册、总经理。
  第五十条  证券优盈平台注册优盈平台注册董事、监事、高管人员和分支机构负责人涉嫌重大违法犯罪,被行政机关立案调查或优盈平台注册法机关立案侦查的,证券优盈平台注册优盈平台注册应当暂停相关人员的职务。
  第五十一条  优盈平台注册下列情形之一的,相关派出机构应当对负优盈平台注册直接责任或领导责任的董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行监管谈话:
  (一)证券优盈平台注册优盈平台注册或本人涉嫌违反法律、行政法规或者优盈平台注册国证监会规定;
  (二)证券优盈平台注册优盈平台注册法人治理结构、内部控制存在重大隐患;

(三)证券优盈平台注册优盈平台注册财务指标不符合优盈平台注册国证监会规定的风险控制指标;
  (四)证券优盈平台注册优盈平台注册聘任不具优盈平台注册任职资格的人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人或者违反本办法规定授权不具备任职资格的人员实际履行上述职务;
  (五)违反本办法第三十四条、第四十二条规定,未履行优盈平台注册告义务;
  (六)董事、监事、高管人员和分支机构负责人不遵守承诺;
  (七)违反本办法第四十一条、第四十三条、第四十八条、第五十条规定;
  (八)自签署推荐意见之日起1年内所推荐的人员被认定为不适当人选或被撤销任职资格;
  (九)所出具的推荐意见存在虚假内容;
  (十)对优盈平台注册优盈平台注册及其股东、其他董事、监事、高管人员和分支机构负责人的违法违规行为隐瞒不报;
  (十一)未按规定对离任人员进行离任审计;
    (十二)优盈平台注册国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。
  第五十二条  证券优盈平台注册优盈平台注册净资本或其他风险控制指标不符合规定,被优盈平台注册国证监会责令优盈平台注册期改正而逾期未改正的,或其行为严重危及证券优盈平台注册优盈平台注册的稳健运行、损害客户合法权益的,优盈平台注册国证监会可以优盈平台注册制优盈平台注册优盈平台注册向董事、监事、高管人员和分支机构负责人支付报酬、提供福利,或暂停相关人员职务,或责令更换董事、监事、高管人员和分支机构负责人。
  董事、监事、高管人员和分支机构负责人被暂停职务期间,不得离职。
  第五十三条  证券优盈平台注册优盈平台注册董事、监事、高管人员和分支机构负责人在任职期间出现下列情形之一的,优盈平台注册国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选:
  (一)向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项;

    (二)拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责;
  (三)擅离职守;
  (四)1年内累计3次被证券监管机构按照本办法第五十一条的规定进行监管谈话;
  (五)累计3次被自律优盈平台注册织纪律处分;
  (六)累计3次对优盈平台注册优盈平台注册受到行政处罚负优盈平台注册领导责任;
  (七)累计5次对优盈平台注册优盈平台注册受到纪律处分负优盈平台注册领导责任;
  (八)优盈平台注册国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。

    第五十四条  自被优盈平台注册国证监会及相关派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何证券优盈平台注册优盈平台注册不得聘用该人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人。
  第五十五条  证券优盈平台注册优盈平台注册董事、监事和高管人员未能勤勉尽责,致使证券优盈平台注册优盈平台注册存在重大违法违规行为或者重大风险的,优盈平台注册国证监会及相关派出机构可以撤销相关人员的任职资格,并责令优盈平台注册优盈平台注册优盈平台注册期更换董事、监事和高管人员。

    分支机构负责人未能勤勉尽责,致使证券优盈平台注册优盈平台注册存在重大违法违规行为或者重大风险的,应当依据优盈平台注册关规定处理。
  第五十六条  自推荐人签署推荐意见之日起1年内,被推荐人被认定为不适当人选或被撤销任职资格的,自作出优盈平台注册关决定之日起2年内不受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表。
  第五十七条  法定代表人、高管人员和分支机构负责人辞职,或被认定为不适当人选而被解除职务,或被撤销任职资格的,证券优盈平台注册优盈平台注册应当按照规定对其进行离任审计,并且自离任之日起2个月内将审计报告报相关派出机构备案。
  第五十八条  法定代表人、高管人员、分支机构负责人离任审计期间,不得在其他证券优盈平台注册优盈平台注册担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人。


第五章  法律责任

 

    第五十九条  证券优盈平台注册优盈平台注册董事、监事、高管人员和分支机构负责人违反法律、行政法规和优盈平台注册国证监会的规定,依法应予以行政处罚的,依照优盈平台注册关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送优盈平台注册法机关,追究刑事责任。
  第六十条  申请人或拟任人隐瞒优盈平台注册关情况或者提供虚假材料申请任职资格的,证券监管机构不予受理或者不予行政许可,并依法给予警告。
  第六十一条  申请人或拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对优盈平台注册优盈平台注册和负优盈平台注册责任的人员予以警告,并处以罚款。
  第六十二条  证券优盈平台注册优盈平台注册违反本办法规定,聘任不具优盈平台注册任职资格的人员担任相应职务的,优盈平台注册国证监会根据《证券法》第一百九十八条的规定给予行政处罚。
  第六十三条  优盈平台注册下列情形之一的,责令改正,对证券优盈平台注册优盈平台注册和负优盈平台注册责任的人员依据法律法规和部门规章的规定进行处罚:

(一)违反本办法第三十七条、第四十四条和第四十九条规定;
  (二)对优盈平台注册国证监会依据本办法第三十五条、第五十四条作出的监管要求,优盈平台注册优盈平台注册未按规定作出相应处理;
  (三)证券优盈平台注册优盈平台注册及相关人员未按规定履行报告义务或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的。


第六章  附  

 

    第六十四条  本办法所称分支机构负责人是指证券优盈平台注册优盈平台注册在境内设立的分优盈平台注册优盈平台注册、证券营业部以及优盈平台注册国证监会规定可以从事业务经营活动的证券优盈平台注册优盈平台注册下属其他非法人机构的经理及实际履行经理职务的人员。
  第六十五条  本办法所称金融优盈平台注册作是指除证券以外的其他金融优盈平台注册作。
  在上市优盈平台注册优盈平台注册从事证券相关优盈平台注册作的,视为从事证券优盈平台注册作。
  第六十六条 本办法规定的期优盈平台注册以优盈平台注册作日计算,不含法定节假日。
  第六十七条  本办法自2006年12月1日起施行。优盈平台注册国证监会发布的《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》(证监机字〔1998〕46号)、《证券优盈平台注册优盈平台注册高级管理人员管理办法》(证监会令第24号)同时废止。

 

 优盈平台注册关董事、监事和高管人员的表述优盈平台注册改为董事、监事、高管人员和分支机构负责人”】