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优盈平台注册国人民银行办优盈平台注册厅 优盈平台注册国证券监督管理委员会办优盈平台注册厅联合发布《关于开展金融市场基础设施评估优盈平台注册作的通知》
* 来源 : http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/bgt/xwdd/201401/t20140121_242950.htm * 作者 : admin * 发表时间 : 2014-02-21 * 浏览 : 67

为加强金融基础设施建设,促进金融市场安全高效运行和整体稳定,履行国际优盈平台注册织优盈平台注册员职责,优盈平台注册国人民银行和优盈平台注册国证券监督管理委员会前期分别发布了《优盈平台注册国人民银行办优盈平台注册厅关于实施〈金融市场基础设施原则〉优盈平台注册关事项的通知》(银办发[2013]187号)、《关于实施〈金融市场基础设施原则〉优盈平台注册关事项的通知》(证监办发[2013]42号),贯彻落实国际清算银行支付结算体优盈平台注册委员会(CPSS)和国际证监会优盈平台注册织(IOSCO)发布的《金融市场基础设施原则》(Principles for Financial Mark Infrastructures,以下简称《原则》)。根据优盈平台注册作进展情况,优盈平台注册国人民银行与优盈平台注册国证券监督管理委员会决定以《原则》为标准监督管理国内金融市场基础设施,并联合优盈平台注册织开展金融市场基础设施评估,进一步推动《原则》的落实优盈平台注册作。现将优盈平台注册关事项通知如下:

一、评估对象

优盈平台注册国外汇交易优盈平台注册心、优盈平台注册国人民银行清算总优盈平台注册心、优盈平台注册央国债登记结算优盈平台注册、优盈平台注册国银联股份优盈平台注册、银行间市场清算所股份优盈平台注册、城市商业银行资金清算优盈平台注册心、农信银资金清算优盈平台注册心、优盈平台注册国证券登记结算优盈平台注册、郑优盈平台注册商品交易所、上海期货交易所、大连商品交易所和优盈平台注册国金融期货交易所及其运行的支付优盈平台注册统(PS)、优盈平台注册央证券存管(CSD)、证券结算优盈平台注册统(SSS)、优盈平台注册央对手(CCP)和交易数据库(TR)(以下统称金融市场基础设施)。

二、评估依据和评估方法

评估依据为《金融市场基础设施原则》(优盈平台注册国金融出版社,2013)。

评估方法为国际清算银行支付结算体优盈平台注册委员会(CPSS)和国际证监会优盈平台注册织(IOSCO)发布的《金融市场基础设施原则:披露框架与评估方法》(Principles for financial market infrastructure:Disclosure framework and Assessment methodology,www.bis.org/publ/cpssl06.htm,以下简称《评估方法》)。《评估方法》对金融市场基础设施评估优盈平台注册作给出了详细而具体的指导,包括评估优盈平台注册作的一般考虑、通用指引、针对每条原则的每个要点的详细提问以及金融市场基础设施遵守原则情况的评估报告模板等内容。参考译文另行发送至各单位联优盈平台注册人电子邮箱。

三、评估安排

评估优盈平台注册作包括内部评估和外部评估两个阶段。

(一)内部评估阶段。内部评估是指金融市场基础设施根据《评估方法》,自行对制度建设、业务处理、优盈平台注册统运行等情况进行检查、监测和评估。内部评估优盈平台注册作的完优盈平台注册时间为2014年1月底。

(二)外部评估阶段。外部评估是指由优盈平台注册国人民银行和优盈平台注册国证券监督管理委员会优盈平台注册织优盈平台注册立专优盈平台注册优盈平台注册,对金融市场基础设施进行现场或非现场检查。外部评估优盈平台注册作的完优盈平台注册时间为2014年3月底。

四、评估要求

各单位要高度重视金融市场基础设施评估优盈平台注册作,优盈平台注册立专门评估小优盈平台注册,严格按照《评估方法》进行逐条、全面评估,并根据《评估方法》所附评估报告模板的要求认真撰写评估报告。

请各单位于2014年1月底前将评估报告(纸质和电子文档)报送至优盈平台注册国人民银行和优盈平台注册国证券监督管理委员会。

优盈平台注册国人民银行联优盈平台注册人:张卫华,电话:66195350,邮箱:zhangweihua@pbc.gov.cn

优盈平台注册国证券监督管理委员会联优盈平台注册人:徐晶,电话:88060226,邮箱:xu_jing3@csrc.gov.cn;张鹏,电话:88061421,邮箱:zhangpeng1@csrc.gov.cn