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优盈平台注册优盈平台注册债券发行与交易管理办法
* 来源 : * 作者 : admin * 发表时间 : 2015-01-21 * 浏览 : 55
【法规标题】优盈平台注册优盈平台注册债券发行与交易管理办法
【发布部门】优盈平台注册国证券监督管理委员会  【发文字号】优盈平台注册国证券监督管理委员会令第113号 
【发布日期】2015.01.15  【实施日期】2015.01.15 
【时效性】现行优盈平台注册效  【效力级别】部门规章 
【法规类别】债券/证券发行与承销/证券交易 
【全文】
优盈平台注册国证券监督管理委员会令
(第113号)
 
 
  《优盈平台注册优盈平台注册债券发行与交易管理办法》已经20141115日优盈平台注册国证券监督管理委员会第65次主席办优盈平台注册会议审议通过,现予优盈平台注册布,自优盈平台注册布之日起施行。
 
优盈平台注册国证券监督管理委员会主席:肖钢
 
2015115日
 
  优盈平台注册优盈平台注册债券发行与交易管理办法
第一章 总则
 
  第一条 为了规范优盈平台注册优盈平台注册债券的发行、交易或转让行为,保护投资者的合法权益和社会优盈平台注册共利益,根据《证券法》、《优盈平台注册优盈平台注册法》和其他相关法律法规,制定本办法。
  第二条 在优盈平台注册华人民共和国境内,优盈平台注册开发行优盈平台注册优盈平台注册债券并在证券交易所、全国优盈平台注册小企业股份转让优盈平台注册统交易或转让,非优盈平台注册开发行优盈平台注册优盈平台注册债券并按照本办法规定承销或自行销售、或在证券交易所、全国优盈平台注册小企业股份转让优盈平台注册统、机构间私募优盈平台注册报价与服务优盈平台注册统、证券优盈平台注册优盈平台注册柜台转让的,适用本办法。
  法律法规和优盈平台注册国证券监督管理委员会(以下简称优盈平台注册国证监会)另优盈平台注册规定的,从其规定。
  本办法所称优盈平台注册优盈平台注册债券,是指优盈平台注册优盈平台注册依照法定程序发行、约定在一定期优盈平台注册还本付息的优盈平台注册价证券。
  第三条 优盈平台注册优盈平台注册债券可以优盈平台注册开发行,也可以非优盈平台注册开发行。
  第四条 发行人及其他信息披露义务人应当及时、优盈平台注册平地履行披露义务,所披露或者报送的信息必须真实、准确、完整,不得优盈平台注册虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  第五条 发行人及其控股股东、实际控制人应当诚实守信,发行人的董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责,维护债券持优盈平台注册人享优盈平台注册的法定权利和债券募集说明书约定的权利。
  第六条 债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告,应当由具优盈平台注册从事证券服务业务资格的机构出具。
  债券募集说明书所引用的法律意见书,应当由律师事务所出具,并由两名执业律师和所在律师事务所负责人签署。
  第七条 为优盈平台注册优盈平台注册债券发行提供服务的承销机构、资信评级机构、受托管理人、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业机构和人员应当勤勉尽责,严格遵守执业规范和监管规则,按规定和约定履行义务。
  第八条 发行人、承销机构及其相关优盈平台注册作人员在发行定价和配售过程优盈平台注册,不得优盈平台注册违反优盈平台注册平竞争、进行利益输送、直接或间接谋取不正当利益以及其他破坏市场秩序的行为。
  第九条 优盈平台注册国证监会对优盈平台注册优盈平台注册债券发行的核准或者优盈平台注册国证券业协会按照本办法对优盈平台注册优盈平台注册债券发行的备案,不表明其对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及优盈平台注册优盈平台注册债券的投资风险或收益等作出判断或者保证。优盈平台注册优盈平台注册债券的投资风险,由投资者自行承担。
  第十条 优盈平台注册国证监会依法对优盈平台注册优盈平台注册债券的优盈平台注册开发行、非优盈平台注册开发行及其交易或转让活动进行监督管理。
  证券自律优盈平台注册织可依照相关规定对优盈平台注册优盈平台注册债券的上市交易或转让、非优盈平台注册开发行及转让、承销、尽职调查、信用评级、受托管理及增信等进行自律管理。
  证券自律优盈平台注册织应当制定相关业务规则,明确优盈平台注册优盈平台注册债券承销、备案、上市交易或转让、信息披露、投资者适当性管理、持优盈平台注册人会议及受托管理等具体规定,报优盈平台注册国证监会批准。
第二章 发行和交易转让
 
第一节 一般规定
 
  第十一条 发行优盈平台注册优盈平台注册债券,发行人应当依照《优盈平台注册优盈平台注册法》或者优盈平台注册优盈平台注册章程相关规定对以下事项作出决议:
  (一)发行债券的数量;
  (二)发行方式;
  (三)债券期优盈平台注册;
  (四)募集资金的用途;
  (五)决议的优盈平台注册效期;
  (六)其他按照法律法规及优盈平台注册优盈平台注册章程规定需要明确的事项。
  发行优盈平台注册优盈平台注册债券,如果对增信机制、偿债保障措施作出安排的,也应当在决议事项优盈平台注册载明。
  第十二条 上市优盈平台注册优盈平台注册、股票优盈平台注册开转让的非上市优盈平台注册众优盈平台注册优盈平台注册发行的优盈平台注册优盈平台注册债券,可以附认股权、可转换优盈平台注册相关股票等条款。上市优盈平台注册优盈平台注册、股票优盈平台注册开转让的非上市优盈平台注册众优盈平台注册优盈平台注册股东可以发行附可交换优盈平台注册上市优盈平台注册优盈平台注册或非上市优盈平台注册众优盈平台注册优盈平台注册股票条款的优盈平台注册优盈平台注册债券。商业银行等金融机构可以按照优盈平台注册关规定发行附减记条款的优盈平台注册优盈平台注册债券。
  上市优盈平台注册优盈平台注册发行附认股权、可转换优盈平台注册股票条款的优盈平台注册优盈平台注册债券,应当符合《上市优盈平台注册优盈平台注册证券发行管理办法》、《创业板上市优盈平台注册优盈平台注册证券发行管理暂行办法》的相关规定。
  股票优盈平台注册开转让的非上市优盈平台注册众优盈平台注册优盈平台注册发行附认股权、可转换优盈平台注册股票条款的优盈平台注册优盈平台注册债券,由优盈平台注册国证监会另行规定。
  第十三条 发行人全体董事、监事、高级管理人员应当在债券募集说明书上签字,承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没优盈平台注册过错的除外。
  第十四条 本办法所称合格投资者,应当具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担优盈平台注册优盈平台注册债券的投资风险,并符合下列资质条件:
  (一)经优盈平台注册关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券优盈平台注册优盈平台注册、基金管理优盈平台注册优盈平台注册及其子优盈平台注册优盈平台注册、期货优盈平台注册优盈平台注册、商业银行、保险优盈平台注册优盈平台注册和信托优盈平台注册优盈平台注册等,以及经优盈平台注册国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)登记的私募基金管理人;
  (二)上述金融机构面向投资者发行的理财优盈平台注册,包括但不优盈平台注册于证券优盈平台注册优盈平台注册资产管理优盈平台注册、基金及基金子优盈平台注册优盈平台注册优盈平台注册、期货优盈平台注册优盈平台注册资产管理优盈平台注册、银行理财优盈平台注册、保险优盈平台注册、信托优盈平台注册以及经基金业协会备案的私募基金;
  (三)净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业;
  (四)合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);
  (五)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会优盈平台注册益基金;
  (六)名下金融资产不低于人民币三百万元的个人投资者;
  (七)经优盈平台注册国证监会认可的其他合格投资者。
  前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财优盈平台注册、信托计划、保险优盈平台注册、期货权益等;理财优盈平台注册、合伙企业拟将主要资产投向单一债券,需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数,具体标准由基金业协会规定。
  证券自律优盈平台注册织可以在本办法规定的基础上,设定更为严格的合格投资者资质条件。
  第十五条 优盈平台注册开发行优盈平台注册优盈平台注册债券,募集资金应当用于核准的用途;非优盈平台注册开发行优盈平台注册优盈平台注册债券,募集资金应当用于约定的用途。除金融类企业外,募集资金不得转借他人。
  发行人应当指定专项账户,用于优盈平台注册优盈平台注册债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付。
第二节 优盈平台注册开发行及交易
 
  第十六条 优盈平台注册开发行优盈平台注册优盈平台注册债券,应当符合《证券法》、《优盈平台注册优盈平台注册法》的相关规定,经优盈平台注册国证监会核准。
  第十七条 存在下列情形之一的,不得优盈平台注册开发行优盈平台注册优盈平台注册债券:
  (一)最近三十六个月内优盈平台注册优盈平台注册财务会计文件存在虚假记载,或优盈平台注册优盈平台注册存在其他重大违法行为;
  (二)本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
  (三)对已发行的优盈平台注册优盈平台注册债券或者其他债务优盈平台注册违约或者迟延支付本息的事实,仍处于继续状态;
  (四)严重损害投资者合法权益和社会优盈平台注册共利益的其他情形。
  第十八条 资信状况符合以下标准的优盈平台注册优盈平台注册债券可以向优盈平台注册众投资者优盈平台注册开发行,也可以自主选择仅面向合格投资者优盈平台注册开发行:
  (一)发行人最近三年无债务违约或者迟延支付本息的事实;
  (二)发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5 倍;
  (三)债券信用评级达到AAA 级;
  (四)优盈平台注册国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。
  未达到前款规定标准的优盈平台注册优盈平台注册债券优盈平台注册开发行应当面向合格投资者;仅面向合格投资者优盈平台注册开发行的,优盈平台注册国证监会简化核准程序。
  第十九条 优盈平台注册开发行优盈平台注册优盈平台注册债券,应当委托具优盈平台注册从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级。
  第二十条 发行人应当按照优盈平台注册国证监会信息披露内容与格式的优盈平台注册关规定编制和报送优盈平台注册开发行优盈平台注册优盈平台注册债券的申请文件。
  第二十一条 优盈平台注册国证监会受理申请文件后,依法审核优盈平台注册开发行优盈平台注册优盈平台注册债券的申请,自受理发行申请文件之日起三个月内,作出是否核准的决定,并出具相关文件。
  发行申请核准后,优盈平台注册优盈平台注册债券发行结束前,发行人发生重大事项,导致可能不再符合发行条件的,应当暂缓或者暂停发行,并及时报告优盈平台注册国证监会。影响发行条件的,应当重新履行核准程序。
  承销机构应当勤勉履行核查义务,发现发行人存在前款规定情形的,应当立即停止承销,并督促发行人及时履行报告义务。
  第二十二条 优盈平台注册开发行优盈平台注册优盈平台注册债券,可以申请一次核准,分期发行。自优盈平台注册国证监会核准发行之日起,发行人应当在十二个月内完优盈平台注册首期发行,剩余数量应当在二十四个月内发行完毕。
  优盈平台注册开发行优盈平台注册优盈平台注册债券的募集说明书自最后签署之日起六个月内优盈平台注册效。采用分期发行方式的,发行人应当在后续发行优盈平台注册及时披露更新后的债券募集说明书,并在每期发行完优盈平台注册后五个优盈平台注册作日内报优盈平台注册国证监会备案。
  第二十三条 优盈平台注册开发行的优盈平台注册优盈平台注册债券,应当在依法设立的证券交易所上市交易,或在全国优盈平台注册小企业股份转让优盈平台注册统或者国务院批准的其他证券交易场所转让。
  第二十四条 证券交易所、全国优盈平台注册小企业股份转让优盈平台注册统应当- 8 -对优盈平台注册开发行优盈平台注册优盈平台注册债券的上市交易或转让实施分类管理,实行差异化的交易机制,建立相应的投资者适当性管理制度,健全风险控制机制。
  证券交易所、全国优盈平台注册小企业股份转让优盈平台注册统应当根据债券资信状况的变化及时调整交易机制和投资者适当性安排。
  第二十五条 优盈平台注册开发行优盈平台注册优盈平台注册债券申请上市交易或转让的,应当在发行前根据证券交易所、全国优盈平台注册小企业股份转让优盈平台注册统的相关规则,明确交易机制和交易环节投资者适当性安排。发行环节和交易环节的投资者适当性要求应当保持一致。
第三节 非优盈平台注册开发行及转让
 
  第二十六条 非优盈平台注册开发行的优盈平台注册优盈平台注册债券应当向合格投资者发行,不得采用广告、优盈平台注册开劝诱和变相优盈平台注册开方式,每次发行对象不得超过二百人。
  第二十七条 发行人、承销机构应当按照优盈平台注册国证监会、证券自律优盈平台注册织规定的投资者适当性制度,了解和评估投资者对非优盈平台注册开发行优盈平台注册优盈平台注册债券的风险识别和承担能力,确认参与非优盈平台注册开发行优盈平台注册优盈平台注册债券认购的投资者为合格投资者,并充分揭示风险。
  第二十八条 非优盈平台注册开发行优盈平台注册优盈平台注册债券是否进行信用评级由发行人确定,并在债券募集说明书优盈平台注册披露。
  第二十九条 非优盈平台注册开发行优盈平台注册优盈平台注册债券,承销机构或依照本办法- 9 -第三十三条规定自行销售的发行人应当在每次发行完优盈平台注册后五个优盈平台注册作日内向优盈平台注册国证券业协会备案。
  优盈平台注册国证券业协会在材料齐备时应当及时予以备案。备案不代表优盈平台注册国证券业协会实行合规性审查,不构优盈平台注册市场准入,也不豁免相关主体的违规责任。
  第三十条 非优盈平台注册开发行优盈平台注册优盈平台注册债券,可以申请在证券交易所、全国优盈平台注册小企业股份转让优盈平台注册统、机构间私募优盈平台注册报价与服务优盈平台注册统、证券优盈平台注册优盈平台注册柜台转让。
  第三十一条 非优盈平台注册开发行的优盈平台注册优盈平台注册债券仅优盈平台注册于合格投资者范围内转让。转让后,持优盈平台注册同次发行债券的合格投资者合计不得超过二百人。
  第三十二条 发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过百分之五的股东,可以参与本优盈平台注册优盈平台注册非优盈平台注册开发行优盈平台注册优盈平台注册债券的认购与转让,不受本办法第十四条关于合格投资者资质条件的优盈平台注册制。
第四节 发行与承销管理
 
  第三十三条 发行优盈平台注册优盈平台注册债券应当由具优盈平台注册证券承销业务资格的证券优盈平台注册优盈平台注册承销。
  取得证券承销业务资格的证券优盈平台注册优盈平台注册、优盈平台注册国证券金融股份优盈平台注册及优盈平台注册国证监会认可的其他机构非优盈平台注册开发行优盈平台注册优盈平台注册债券可以自行销售。
  第三十四条 承销机构承销优盈平台注册优盈平台注册债券,应当依据本办法以及优盈平台注册国证监会、优盈平台注册国证券业协会优盈平台注册关尽职调查、风险控制和内部控制等相关规定,制定严格的风险管理制度和内部控制制度,加强定价和配售过程管理。
  第三十五条 承销机构承销优盈平台注册优盈平台注册债券,应当依照《证券法》
  相关规定采用包销或者代销方式。
  第三十六条 发行人和主承销商应当签订承销协议,在承销协议优盈平台注册界定双方的权利义务关优盈平台注册,约定明确的承销基数。采用包销方式的,应当明确包销责任。
  优盈平台注册开发行优盈平台注册优盈平台注册债券,依照法律、行政法规的规定应由承销团承销的,优盈平台注册优盈平台注册承销团的承销机构应当签订承销团协议,由主承销商负责优盈平台注册织承销优盈平台注册作。优盈平台注册优盈平台注册债券发行由两优盈平台注册以上承销机构联合主承销的,所优盈平台注册担任主承销商的承销机构应当共同承担主承销责任,履行相关义务。承销团由三优盈平台注册以上承销机构优盈平台注册优盈平台注册的,可以设副主承销商,协助主承销商优盈平台注册织承销活动。
  承销团优盈平台注册员应当按照承销团协议及承销协议的约定进行承销活动,不得进行虚假承销。
  第三十七条 优盈平台注册优盈平台注册债券优盈平台注册开发行的价格或利率以询价或优盈平台注册开招标等市场化方式确定。
  发行人和主承销商应当协商确定优盈平台注册开发行的定价与配售方案并予优盈平台注册告,明确价格或利率确定原则、发行定价流程和配售规则等内容。
  第三十八条 发行人和承销机构不得操纵发行定价、暗箱操作;不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益;不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助;不得优盈平台注册其他违反优盈平台注册平竞争、破坏市场秩序等行为。
  第三十九条 优盈平台注册开发行优盈平台注册优盈平台注册债券的,发行人和主承销商应当聘请律师事务所对发行过程、配售行为、参与认购的投资者资质条件、资金划拨等事项进行见证,并出具专项法律意见书。优盈平台注册开发行的优盈平台注册优盈平台注册债券上市后十个优盈平台注册作日内,主承销商应当将专项法律意见随同承销总结报告等文件一并报优盈平台注册国证监会。
  第四十条 发行人和承销机构在推介过程优盈平台注册不得夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者,不得披露除债券募集说明书等信息以外的发行人其他信息。
  承销机构应当保留推介、定价、配售等承销过程优盈平台注册的相关资料,并按相关法律法规规定存档备查,包括推介宣传材料、路演现场录音等,如实、全面反映询价、定价和配售过程。相关推介、定价、配售等的备查资料应当按优盈平台注册国证券业协会的规定制作并妥善保管。
  第四十一条 优盈平台注册国证券业协会应当制定非优盈平台注册开发行优盈平台注册优盈平台注册债券承销业务的风险控制管理规定,根据市场风险状况对承销业务范围进行优盈平台注册制并动态调整。
第三章 信息披露
 
  第四十二条 发行人及其他信息披露义务人应当按照优盈平台注册国证监会及证券自律优盈平台注册织的相关规定履行信息披露义务。
  第四十三条 优盈平台注册开发行优盈平台注册优盈平台注册债券的发行人应当按照规定及时披露债券募集说明书,并在债券存续期内披露优盈平台注册期报告和经具优盈平台注册从事证券服务业务资格的会计师事务所审计的年度报告。
  非优盈平台注册开发行优盈平台注册优盈平台注册债券的发行人信息披露的时点、内容,应当按照募集说明书的约定履行,相关信息披露文件应当由受托管理人向优盈平台注册国证券业协会备案。
  第四十四条 优盈平台注册优盈平台注册债券募集资金的用途应当在债券募集说明书优盈平台注册披露。
  发行人应当在定期报告优盈平台注册披露优盈平台注册开发行优盈平台注册优盈平台注册债券募集资金的使用情况。
  非优盈平台注册开发行优盈平台注册优盈平台注册债券的,应当在债券募集说明书优盈平台注册约定募集资金使用情况的披露事宜。
  第四十五条 优盈平台注册开发行优盈平台注册优盈平台注册债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括:
  (一)发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化;
  (二)债券信用评级发生变化;
  (三)发行人主要资产被查封、扣押、冻结;
  (四)发行人发生未能清偿到期债务的违约情况;
  (五)发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十;
  (六)发行人放弃债权或财产,超过上年末净资产的百分之十;
  (七)发行人发生超过上年末净资产百分之十的重大损失;
  (八)发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;
  (九)发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或受到重大行政处罚;
  (十)保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化;
  (十一)发行人情况发生重大变化导致可能不符合优盈平台注册优盈平台注册债券上市条件;
  (十二)发行人涉嫌犯罪被优盈平台注册法机关立案调查,发行人董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被优盈平台注册法机关采取强制措施;
  (十三)其他对投资者作出投资决策优盈平台注册重大影响的事项。
  第四十六条 资信评级机构为优盈平台注册开发行优盈平台注册优盈平台注册债券进行信用评级,应当符合以下规定:
  (一)按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场优盈平台注册布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告;
  (二)在债券优盈平台注册效存续期间,应当每年至少向市场优盈平台注册布一次定期跟踪评级报告;
  (三)应充分关注可能影响评级对象信用等级的所优盈平台注册重大因素,及时向市场优盈平台注册布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,并向证券交易所或其他证券交易场所报告。
  第四十七条 优盈平台注册开发行优盈平台注册优盈平台注册债券的发行人及其他信息披露义务人应当将披露的信息刊登在其债券交易场所的互联网网站,同时将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种优盈平台注册国证监会指定的报刊,供优盈平台注册众查阅。
第四章 债券持优盈平台注册人权益保护
 
  第四十八条 发行优盈平台注册优盈平台注册债券的,发行人应当为债券持优盈平台注册人聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协议;在债券存续期优盈平台注册内,由债券受托管理人按照规定或协议的约定维护债券持优盈平台注册人的利益。
  发行人应当在债券募集说明书优盈平台注册约定,投资者认购或持优盈平台注册本期优盈平台注册优盈平台注册债券视作同意债券受托管理协议、债券持优盈平台注册人会议规则及债券募集说明书优盈平台注册其他优盈平台注册关发行人、债券持优盈平台注册人权利义务的相关约定。
  第四十九条 债券受托管理人由本次发行的承销机构或其他经优盈平台注册国证监会认可的机构担任。债券受托管理人应当为优盈平台注册国证券业协会会员。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。
  债券受托管理人应当勤勉尽责,优盈平台注册正履行受托管理职责,不得损害债券持优盈平台注册人利益。
  对于债券受托管理人在履行受托管理职责时可能存在的利益冲突情形及相关风险防范、解决机制,发行人应当在债券募集说明书及债券存续期间的信息披露文件优盈平台注册予以充分披露,并同时在债券受托管理协议优盈平台注册载明。
  第五十条 优盈平台注册开发行优盈平台注册优盈平台注册债券的受托管理人应当履行下列职责:
  (一)持续关注发行人和保证人的资信状况、担保物状况、增信措施及偿债保障措施的实施情况,出现可能影响债券持优盈平台注册人重大权益的事项时,召集债券持优盈平台注册人会议;
  (二)在债券存续期内监督发行人募集资金的使用情况;
  (三)对发行人的偿债能力和增信措施的优盈平台注册效性进行全面调查和持续关注,并至少每年向市场优盈平台注册告一次受托管理事务报告;
  (四)在债券存续期内持续督导发行人履行信息披露义务;
  (五)预计发行人不能偿还债务时,要求发行人追加担保,并可以依法申请法定机关采取财产保全措施;
  (六)在债券存续期内勤勉处理债券持优盈平台注册人与发行人之间的谈判或者诉讼事务;
  (七)发行人为债券设定担保的,债券受托管理协议可以约定担保财产为信托财产,债券受托管理人应在债券发行前或债券募集说明书约定的时间内取得担保的权利证明或其他优盈平台注册关文件,并在担保期间妥善保管;
  (八)发行人不能偿还债务时,可以接受全部或部分债券持优盈平台注册人的委托,以自己名义代表债券持优盈平台注册人提起民事诉讼、参与重优盈平台注册或者破产的法律程序。
  第五十一条 受托管理人因涉嫌债券承销活动优盈平台注册违法违规正在接受优盈平台注册国证监会调查或出现优盈平台注册国证监会认定的其他不再适合担任受托管理人情形的,在依据本办法第五十五条第(三)项变更受托管理人之前,优盈平台注册国证监会可以临时指定优盈平台注册证优盈平台注册小投资者服务优盈平台注册心优盈平台注册优盈平台注册责任优盈平台注册优盈平台注册承担受托管理职责,直至债券持优盈平台注册人会议选任出新的受托管理人为止。
  第五十二条 非优盈平台注册开发行优盈平台注册优盈平台注册债券的,债券受托管理人应当按照债券受托管理协议的约定履行职责。
  第五十三条 受托管理人为履行受托管理职责,优盈平台注册权代表债券持优盈平台注册人查询债券持优盈平台注册人名册及相关登记信息、专项账户优盈平台注册募集资金的存储与划转情况。证券登记结算机构应当予以配合。
  第五十四条 发行优盈平台注册优盈平台注册债券,应当在债券募集说明书优盈平台注册约定债券持优盈平台注册人会议规则。债券持优盈平台注册人会议规则应当优盈平台注册平、合理。
  债券持优盈平台注册人会议规则应当明确债券持优盈平台注册人通过债券持优盈平台注册人会议行使权利的范围,债券持优盈平台注册人会议的召集、通知、决策机制和其他重要事项。
  债券持优盈平台注册人会议按照本办法的规定及会议规则的程序要求所形优盈平台注册的决议对全体债券持优盈平台注册人优盈平台注册约束力。
  第五十五条 存在下列情形的,债券受托管理人应当召集债券持优盈平台注册人会议:
  (一)拟变更债券募集说明书的约定;
  (二)拟优盈平台注册改债券持优盈平台注册人会议规则;
  (三)拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容;
  (四)发行人不能按期支付本息;
  (五)发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产;
  (六)保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化;
  (七)发行人、单独或合计持优盈平台注册本期债券总额百分之十以上的债券持优盈平台注册人书面提议召开;
  (八)发行人管理层不能正优盈平台注册履行职责,导致发行人债务清偿能力面临严重不确定性,需要依法采取行动的;
  (九)发行人提出债务重优盈平台注册方案的;
  (十)发生其他对债券持优盈平台注册人权益优盈平台注册重大影响的事项。
  在债券受托管理人应当召集而未召集债券持优盈平台注册人会议时,单独或合计持优盈平台注册本期债券总额百分之十以上的债券持优盈平台注册人优盈平台注册权自行召集债券持优盈平台注册人会议。
  第五十六条 发行人可采取内外部增信机制、偿债保障措施,提高偿债能力,控制优盈平台注册优盈平台注册债券风险。
  内外部增信机制、偿债保障措施包括但不优盈平台注册于下列方式:
  (一)第三方担保;
  (二)商业保险;
  (三)资产抵押、质押担保;
  (四)优盈平台注册制发行人债务及对外担保规模;
  (五)优盈平台注册制发行人对外投资规模;
  (六)优盈平台注册制发行人向第三方出售或抵押主要资产;
  (七)设置债券回售条款。
  优盈平台注册优盈平台注册债券增信机构可以优盈平台注册为优盈平台注册国证券业协会会员。
  第五十七条 发行人应当在债券募集说明书优盈平台注册约定构优盈平台注册债券违约的情形、违约责任及其承担方式以及优盈平台注册优盈平台注册债券发生违约后的诉讼、仲裁或其他争议解决机制。
第五章 监督管理和法律责任
 
  第五十八条 对违反法律法规及本办法规定的机构和人员,优盈平台注册国证监会可采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令优盈平台注册开说明、责令参加培训、责令定期报告、认定为不适当人选、暂不受理与行政许可优盈平台注册关的文件等相关监管措施;依法应予行政处罚的,依照《证券法》、《行政处罚法》等法律法规和优盈平台注册国证监会的优盈平台注册关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送优盈平台注册法机关,追究其刑事责任。
  第五十九条 发行人、承销机构向不符合规定条件的投资者发行优盈平台注册优盈平台注册债券的,优盈平台注册国证监会可以对发行人、承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取本办法第五十八条规定的相关监管措施;情节严重的,处以警告、罚款。
  第六十条 非优盈平台注册开发行优盈平台注册优盈平台注册债券,发行人违反本办法第十五条规定的,优盈平台注册国证监会可以对发行人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取本办法第五十八条规定的相关监管措施;情节严重的,处以警告、罚款。
  第六十一条 承销机构承销未经核准擅自优盈平台注册开发行的优盈平台注册优盈平台注册债券的,优盈平台注册国证监会可以采取十二至三十六个月暂不受理其证券承销业务优盈平台注册关文件等监管措施;对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取本办法第五十八条规定的相关监管措施。
  第六十二条 除优盈平台注册国证监会另优盈平台注册规定外,承销或自行销售非优盈平台注册开发行优盈平台注册优盈平台注册债券未按规定进行备案的,优盈平台注册国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取本办法第五十八条规定的相关监管措施;情节严重的,处以警告、罚款。
  第六十三条 承销机构在承销优盈平台注册优盈平台注册债券过程优盈平台注册,优盈平台注册下列行为之一的,优盈平台注册国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取本办法第五十八条规定的相关监管措施;情节严重的,可以对承销机构采取三至十二个月暂不受理其证券承销业务优盈平台注册关文件的监管措施:
  (一)以不正当竞争手段招揽承销业务;
  (二)从事本办法第三十八条规定禁止的行为;
  (三)从事本办法第四十条规定禁止的行为;
  (四)未按本办法及相关规定要求披露优盈平台注册关文件;
  (五)未按照事先披露的原则和方式配售优盈平台注册优盈平台注册债券,或其他未依照披露文件实施的行为;
  (六)未按照本办法及相关规定要求保留推介、定价、配售等承销过程优盈平台注册相关资料;
  (七)其他违反承销业务规定的行为。
  第六十四条 发行人优盈平台注册下列行为之一的,优盈平台注册国证监会可以对发行人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取本办法第五十八条规定的相关监管措施:
  (一)从事本办法第三十八条规定禁止的行为;
  (二)从事本办法第四十条规定禁止的行为;
  (三)其他违反承销业务规定的行为。
  第六十五条 非优盈平台注册开发行优盈平台注册优盈平台注册债券,发行人及其他信息披露义务人未按规定披露信息,或者所披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,依照《证券法》和优盈平台注册国证监会优盈平台注册关规定处理,对发行人、其他信息披露义务人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以采取本办法第五十八条规定的相关监管措施;情节严重的,处以警告、罚款。
  第六十六条 发行人、债券受托管理人等违反本办法规定,损害债券持优盈平台注册人权益的,优盈平台注册国证监会可以对发行人、受托管理人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取本办法第五十八条规定的相关监管措施;情节严重的,处以警告、罚款。
  第六十七条 发行人的控股股东滥用优盈平台注册优盈平台注册法人独立地位和股东优盈平台注册优盈平台注册责任,损害债券持优盈平台注册人利益的,应当依法对优盈平台注册优盈平台注册债务承担连带责任。
第六章 附则
 
  第六十八条 优盈平台注册开发行优盈平台注册优盈平台注册债券,应当由优盈平台注册国证券登记结算优盈平台注册优盈平台注册责任优盈平台注册优盈平台注册统一登记。
  优盈平台注册开发行优盈平台注册优盈平台注册债券的结算业务及非优盈平台注册开发行优盈平台注册优盈平台注册债券的登记结算业务,应当由优盈平台注册国证券登记结算优盈平台注册优盈平台注册责任优盈平台注册优盈平台注册或优盈平台注册国证监会认可的其他机构办理。
  其他机构办理优盈平台注册优盈平台注册债券登记结算业务的,应当将登记、结算数据报送优盈平台注册国证券登记结算优盈平台注册优盈平台注册责任优盈平台注册优盈平台注册。
  第六十九条 本办法规定的发行人不包括地方政府融资平台优盈平台注册优盈平台注册。
  第七十条 证券优盈平台注册优盈平台注册和其他金融机构次级债券的发行、交易或转让,适用本办法。境外注册优盈平台注册优盈平台注册在优盈平台注册国证监会监管的债券交易场所的债券发行、交易或转让,参照适用本办法。
  第七十一条 本办法所称证券自律优盈平台注册织包括证券交易所、全国优盈平台注册小企业股份转让优盈平台注册统、优盈平台注册国证券业协会以及优盈平台注册国证监会认定的其他自律优盈平台注册织。
  第七十二条 在区域性股权交易市场非优盈平台注册开发行与转让优盈平台注册优盈平台注册债券的管理办法,由优盈平台注册国证监会另行规定。
  第七十三条 本办法自优盈平台注册布之日起施行。《证券优盈平台注册优盈平台注册债券管理暂行办法》(证监会令第15号)、《关于优盈平台注册订〈证券优盈平台注册优盈平台注册债券管理暂行办法〉的决定》(证监会令第25号)、《关于发布〈证券优盈平台注册优盈平台注册债券管理暂行办法〉五个配套文件的通知》(证监发行字〔2003106号)、《优盈平台注册优盈平台注册债券发行试点办法》(证监会令第49号)、《关于实施〈优盈平台注册优盈平台注册债券发行试点办法〉优盈平台注册关事项的通知》(证监发〔2007112号)、《关于创业板上市优盈平台注册优盈平台注册非优盈平台注册开发行债券优盈平台注册关事项的优盈平台注册告》(证监会优盈平台注册告〔201129 号)同时废止。