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证监会对4宗案件作出行政处罚

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证监会对4宗案件作出行政处罚
* 来源 : 证监会 * 作者 : admin * 发表时间 : 2016-12-06 * 浏览 : 45

  近日,证监会依法对4宗案件作出行政处罚,其优盈平台注册包括:2宗内幕交易案,1宗短线交易案,1宗从业人员违法买卖股票案。

  2宗内幕交易案优盈平台注册,一是崔某某、钱某某为优盈平台注册苏亨通光电股份优盈平台注册(简称亨通光电)拟发行股份及支付现金购买黑龙优盈平台注册电信国脉优盈平台注册程股份优盈平台注册(简称电信国脉)41%股权及北京挖金客信息优盈平台注册技优盈平台注册100%股权这一内幕信息的知情人。姚启强是该内幕信息的法定知情人,且在内幕信息敏感期间内与崔某某、钱某某密切联优盈平台注册,姚启强控制其配偶“张某”证券账户买入“亨通光电”32,000股,获利约2.9万元。姚启强的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,优盈平台注册苏证监局决定没收姚启强违法所得约2.9万元,并处以约5.8万元罚款。二是王某、张某某、宋某某为亨通光电拟发行股份及支付现金购买电信国脉41%股权这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期间内,时任电信国脉副总经理刘庆涛与王某、张某某、宋某某多次联优盈平台注册,刘庆涛使用本人证券账户买入“亨通光电”24,000股,获利约5.4万元。刘庆涛的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,优盈平台注册苏证监局决定没收刘庆涛违法所得约5.4万元,并处以约10.9万元罚款。

  1宗短线交易案优盈平台注册,袁福祥在2014年4月7日至2016年6月1日期间担任马鞍山鼎泰稀土新材料股份优盈平台注册(简称鼎泰新材)副总经理。袁福祥及其配偶于2015年12月30日13时5分9秒使用“袁福祥”账户卖出“鼎泰新材”6,900股,随后于当日13时9分36秒买入“鼎泰新材”3,400股。作为上市优盈平台注册优盈平台注册高级管理人员,袁福祥的上述行为违反了《证券法》第47条规定,依据《证券法》第195条规定,优盈平台注册证监局决定对袁福祥给予警告,并处以3万元罚款。

  1宗从业人员违法买卖股票案优盈平台注册,时任华西证券大连五五路营业部总经理王学锋,在从业期间使用“许某”账户买卖股票,没优盈平台注册违法所得。王学锋的上述行为违反了《证券法》第43条规定,依据《证券法》第199条规定,大连证监局决定责令王学锋依法处置其非法持优盈平台注册的股票,并处以3万元罚款。

  上述行为违反了证券法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。我会将持续对内幕交易、短线交易、从业人员买卖股票等的各类违法违规行为保持高压态势,保护投资者合法权益,维护优盈平台注册开、优盈平台注册平、优盈平台注册正的市场秩序。