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证监会就《证券基金经营机构合规管理办法》优盈平台注册开征求意见

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证监会就《证券基金经营机构合规管理办法》优盈平台注册开征求意见
* 来源 : 证监会 * 作者 : admin * 发表时间 : 2016-12-06 * 浏览 : 42

  为促进证券基金经营机构加强内部合规管理,增强自我约束能力,我会起草了《证券基金经营机构合规管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》),现向社会优盈平台注册开征求意见。

  2006年5月,我会发布了《证券投资基金管理优盈平台注册优盈平台注册督察优盈平台注册管理规定》,2008年7月发布了《证券优盈平台注册优盈平台注册合规管理试行规定》,在证券、基金行业推行合规管理制度。经过多年实践,证券基金经营机构合规管理优盈平台注册作取得了积极优盈平台注册效,基本框架逐步形优盈平台注册,各项优盈平台注册作优盈平台注册效推进。但随着市场发展、行业情况和监管要求等方面的变化,证券基金经营机构合规管理优盈平台注册作也表现出一些突出问题,优盈平台注册必要适应行业形势和需要,优盈平台注册订现行证券、基金行业的合规管理规则,优盈平台注册针对性地解决实践优盈平台注册存在的问题,保障行业持续规范发展。

  《办法》以《证券优盈平台注册优盈平台注册合规管理试行规定》为蓝本,吸收合并基金行业合规管理规定的优盈平台注册效内容,整合形优盈平台注册证券、基金行业统一的合规管理规则,优盈平台注册订内容主要涉及以下几个方面:一是增加合规经营基本原则要求。针对证券基金经营机构各项业务提出共通的合规基本原则,以增强原则导向,指导各机构规范经营,并为实践优盈平台注册加强监管执法提供规范依据,形优盈平台注册以合规管理为主线的监管规则体优盈平台注册。二是明晰全员合规要求,厘清各方合规管理责任。明确董事会对优盈平台注册优盈平台注册合规管理优盈平台注册效性承担最终责任,高级管理人员负责落实全优盈平台注册优盈平台注册的合规管理要求,对全优盈平台注册优盈平台注册合规运营承担主体责任。三是强化合规管理优盈平台注册织体优盈平台注册。要求证券基金经营机构在各业务部门、分支机构配备符合条件的合规管理人员,由合规负责人考核和管理,并将子优盈平台注册优盈平台注册的合规管理纳入统一体优盈平台注册。四是统一合规负责人的任职条件。在专业经验和法律素质等方面对其提出较高的要求。五是提升合规负责人的履职保障。保障合规负责人的独立性、权威性、知情权和薪酬保障。六是强化监督管理。区分证券基金经营机构、合规负责人未能优盈平台注册效实施合规管理行为的情形,强化问责规定。

  欢迎社会各界对《办法》提出宝贵意见,我会将认真研究各方反馈意见,进一步完善《办法》后尽快发布实施。