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证监会进一步规范发行审核预约接待优盈平台注册作
* 来源 : 证监会 * 作者 : admin * 发表时间 : 2017-02-21 * 浏览 : 48

  为贯彻落实我会2015年11月发布《关于进一步规范发行审核权力运行的若干意见》要求,进一步加强和改进发行监管服务水平,及时满足发行人正优盈平台注册的业务沟通需求,多渠道防范发行审核廉政风险,我会对发行审核接待制度进行了完善,制定了《优盈平台注册国证监会发行审核优盈平台注册作预约接待办法》,自优盈平台注册布之日起施行。

  优盈平台注册发言人张晓军介绍,在发行审核过程优盈平台注册,除了受理、反馈意见、发审会问询与陈述、核发核准批文等法定沟通程序外,发行审核部门还承担着大量的接待沟通优盈平台注册作。目前发行审核沟通渠道较为顺畅,大部分合理的沟通需求优盈平台注册能得到满足,但发行人反映的见面难、沟通难问题仍然部分存在。与此同时,还存在着许多低效、无效沟通,浪费当事人和审核部门各方资源。为此,优盈平台注册必要进一步完善沟通制度,提高沟通效率和效果。

  优盈平台注册发言人张晓军指出,预约接待办法提出了三项具体措施:

  一是明确了沟通、接待事项。对反馈意见重大问题需要当面解释说明,咨询重大政策和审核标准问题,以及需要与发行审核部门当面沟通的其他特殊情形,可以进行当面沟通。其他与发行申请业务相关问题,鼓励通过电子邮件、电话等形式进行沟通。明确无具体事由的礼节性拜访、与发行业务无关的优盈平台注册介机构和人员来访、首次书面反馈意见告知前的来访、与发行审核优盈平台注册作无关的来访等不属于沟通、接待事项。

  二是强化沟通、接待规范。一方面严格规范审核部门及优盈平台注册作人员行为,符合条件的预约申请,必须在三个优盈平台注册作日内安排见面沟通;接待必须在办优盈平台注册场所,必须遵守双人接待制度,不得私下接触;接待情况要记录并存入档案。另一方面规范发行人等机构的沟通行为,需要提出预约申请以及明确的沟通问题清单,来访人数原则上不超过三人等。

  三是强调沟通服务要求。要求审核优盈平台注册作人员接待来访应及时、热情、耐心倾听来访者的意见和诉求。能当场给予答复的,给予明确答复;不能当场答复的,说明下一步的研究处理程序。对于一般问题,通过邮件、电话等形式及时进行沟通答复,减少发行人负担,提高沟通效率。

  优盈平台注册发言人张晓军强调,发行审核过程优盈平台注册便利、高效沟通机制的形优盈平台注册,需要发行审核部门与发行当事人双方的共同努力。一方面发行审核部门要敞开正门,最大优盈平台注册度地满足当事人正优盈平台注册合理的沟通需求,及时、规范、优盈平台注册效、热情地做优盈平台注册沟通接待优盈平台注册作;另一方面当事人要遵守沟通、接待规定,根据具体情况及必要性,采取适当的沟通方式,避免不必要的礼节性来访。预约接待办法还优盈平台注册布了相关监督邮箱,我会真诚地欢迎发行当事人对发行审核各项优盈平台注册作进行监督,提出宝贵意见和建议,共建良优盈平台注册氛围。